（原标题：经纪业务、场外繁衍品业务搞定存在不足，“券商一哥”中信证券被出具警示函）

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蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要触及两项业务搞定存在问题。

一是经纪业务搞定存在不足。如业务轨制未实时改良完善；客户开户信息网罗登记不模范，部分客户回拜由客户司理崇拜；部分账户的可疑往来预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备搞定、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

二是场外繁衍品业务搞定存在不足。在繁衍品往来准入口头，关于部分往来敌手的确切身份识别、关联干系的核查不深远，落实相宜性搞定条件不到位；在往来敌手的抓续搞定口头，部分往来敌手的年度复核贵府及依期回拜记载缺失；在往来风险监测监控口头，关于风险指示追踪处理不足时不完善；在宽泛报送搞定方面，存在报送场外繁衍品季度论述实质不圆善的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券经受出具警示函的行政监管轨范。

（图片着手：深圳证监局）

值得热心的是，本年以来中信证券仍是屡次收到罚单，不少指向经纪业务，精深触及营业部，各样情况也反应出公司合规搞定不到位的情形。

例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局经受出具警示函的行政监管轨范，并记入证券期货阛阓诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得实行账户使用实名制搞定职责，莫得经受相应搞定轨范；关于职工搞定不到位，未能严格模范职责主说念主员执业作为。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工搞定不到位，未能经受有用轨范提神职工暗里经受客户委派交易证券，况且在洞悉连络可能影响客户职权的紧要事件后莫得实时向江苏证监局论述。

9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及径直包袱东说念主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理本领，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智商的私募基金居品。

8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司经受出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业本领，存在屡次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，指示客户培植风险承受品级的作为。

值得热心的是，连年来受阛阓相对低迷、佣金费率裁减等要素影响，券商经纪业务濒临一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也抓续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入远隔为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

在监管日益严格的环境下，唯有严守合规底线开云app官网下载入口，建造全员合规意志，才是机构肃穆策画、永久发展的基础。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)