（原标题：招商证券年内再收警示函，经纪业务、场外养殖品业务处分存在多处不及）

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蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外养殖品业务。

经查，招商证券在业务开展流程中，经纪业务处分方面，存在部分业务轨制未实时纠正完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户给与干事或向往往投资者保举高于自己风险品级的金融居品的问题。

场外养殖品业务处分方面，存在轨制体系化不及，业务险阻不到位；在养殖品交往准入轨范，守法造访赢得信息不全面，对交往敌手果然身份、是否适合稳健性条件核查不充分；在交往敌手方后续处分轨范，未执续充分善良客户交往目的，未灵验落实负面客户处分机制；在交往风险管控轨范，风险监测与留痕、保证金处分、估值模子处分等均有不及。

（图片开始：深圳证监局）

值得防御的是，招商证券年内已收到多张与经纪业务接续的罚单，其中多起触及商业部，也反馈出合规处分不到位的情形。

比喻，12月，海南证监局对招商证券海口招商局大厦商业辖下发警示函。经查，该商业部在2020年8月至2022年12月时辰，存在职工通过个东谈主微信向客户提供绽开科创板、港股通业务的常识测试谜底的违纪事项。

8月，招商证券青岛海尔路证券商业部一证券牙东谈主被出具警示函。证券牙东谈主存在向客户发送风险测评要点问题谜底、新开户自助回拜谜底等情形。

5月，招商证券上海肇嘉浜路证券商业部被上海证监局出具警示函，经查，商业部个别职工在职职时辰存在与客户商定共享投资收益的情形。上述问题反馈出商业部从业东谈主员处分机制不健全、合规处分不到位。

2月，深圳证监局对招商证券深圳南山南油正途证券商业部出具警示函。经查，该商业部部分从业东谈主员于2021年至2022年间私行交付他东谈主进行客户给与，且未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。深圳证监局觉得，上述问题反馈出商业部对从业东谈主员执业算作处分不及，在营销、客户干事、投诉处理等轨范合规处分不到位。

值得善良的是，最近三年，招商证券的经纪业务出现执续下滑，2021-2023年，公司经纪业务手续费净收入折柳为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元。2024年前三季度，公司经纪业务手续费净收入为36.73亿元，同比降超10%。

关于公司经纪业务的下滑开云体育(中国)官方网站，招商证券曾示意，将积极支吾行业佣金率执续下滑的竞争所在，作念好客群的风雅化处分，进一步增强传统经纪业务的竞争力，刚烈不移地鼓动向资产处分转型升级。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)